廣東證監局發(fā)布投資提示：
熱心“股神”薦股必有所圖
文/廣州日報全媒體記者林曉麗
近日，廣東證監局對知名私募基巖資本開(kāi)出上百萬(wàn)元的罰單引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。針對私募基金投資者在投資私募基金過(guò)程需要注意什么、互聯(lián)網(wǎng)直播薦股有哪些坑等問(wèn)題，廣東證監局發(fā)布相關(guān)投資提醒。
私募基金已現數起違法案件
3月8日，廣東證監局對基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書(shū)，基于涉及虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等多項違法事實(shí)，基巖資本被責令改正，并處以106萬(wàn)元罰款，赫旭被給予警告，受罰36萬(wàn)元。
對此，3月14日，廣東證監局相關(guān)負責人在回答記者提問(wèn)時(shí)表示，近年來(lái)私募基金已成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的重要力量，但在快速發(fā)展過(guò)程中問(wèn)題和風(fēng)險日益凸顯。從廣東轄區監管實(shí)踐看，部分私募基金管理人合規意識淡薄，道德風(fēng)險較高，不具備充分履行信義義務(wù)的專(zhuān)業(yè)投資能力、合規履職能力和道德水準，出現了數起涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等違法案件。此外，私募基金管理人整體抗風(fēng)險能力較弱，在出現投資失敗、資產(chǎn)受損等情形時(shí)，部分基金管理人難以有效應對，甚至選擇“失聯(lián)”“跑路”逃避法律責任。
前述負責人表示，下一步，廣東證監局將繼續加強私募基金監管，強化風(fēng)險防控，積極探索標本兼治有效方法，加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險的分批處置，嚴格落實(shí)私募基金底線(xiàn)性要求，不斷提升監管有效性。
提示一：私募基金投資警惕“偽私募”挖坑
前述負責人表示，私募投資基金是面向合格投資者的一種高風(fēng)險投資活動(dòng)。
因此，廣東證監局提示，投資者在進(jìn)行私募基金投資時(shí)，首先是要“懂”，客觀(guān)評估自身是否具備對所投行業(yè)、所投項目及其潛在風(fēng)險的判斷能力，對私募基金管理人的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)是否能夠準確識別，做到“不懂不投”。其次，要“專(zhuān)”，是否具備與投資相關(guān)法律、會(huì )計方面的專(zhuān)業(yè)知識，是否了解基金合同、投資協(xié)議等約定的關(guān)鍵性條款，在出現糾紛時(shí)是否有足夠能力主張權利。與此同時(shí)，要“穩”，私募投資基金具有投資期限長(cháng)、失敗風(fēng)險高、投資回報不確定的特點(diǎn)，如抱著(zhù)賺“快錢(qián)”“短錢(qián)”“不損失本金”的心態(tài)，是不適合進(jìn)行私募基金投資的。
此外，切莫被“私募備案”忽悠，警惕“偽私募”挖坑，避免非法集資陷阱。投資者需要練就“火眼金睛”，謹記“偽私募”非法集資四種常見(jiàn)的表現形式。第一，是否低于投資門(mén)檻，向社會(huì )不特定對象募集，沒(méi)有合格投資者標準、人數限制。第二，是否公開(kāi)募集，通過(guò)媒體、推介會(huì )、手機短信、小冊子、宣傳單、熟人拉攏介紹等途徑向社會(huì )公開(kāi)宣傳。第三，是否承諾保本保收益，以高息、返利為誘餌，承諾還本保息或者給固定回報。第四，是否登記備案，投資者可以通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)查詢(xún)私募基金及其管理機構信息，對于未在登記備案的私募基金管理人及其基金產(chǎn)品，要堅決遠離。
提示二：不要輕信股市“大V”薦股信息
此外，廣東證監局還特別提示，近年來(lái)，隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)直播的興起，非法證券活動(dòng)也披上了新的外衣，誘騙投資者高價(jià)接盤(pán)。
“‘莊家’聯(lián)合所謂的股市‘大V’‘股神’‘投顧’‘專(zhuān)家’們，利用個(gè)別投資者偏愛(ài)內幕消息、喜歡跟莊操作賺錢(qián)的僥幸心理，吸引關(guān)注加好友，然后創(chuàng )建炒股交流群、薦股直播間，分析大盤(pán)、點(diǎn)評個(gè)股。在博取投資者信任后，再以‘內幕股將有大動(dòng)作’‘某某游資已到位’‘萬(wàn)人聯(lián)合建倉一起賺錢(qián)’等說(shuō)辭誘騙投資者限時(shí)、限價(jià)、全倉跟隨買(mǎi)入，實(shí)際是為莊家出貨接盤(pán)。股價(jià)暴跌投資者醒悟時(shí)，炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉清理，‘莊家’‘大V’們也已不見(jiàn)蹤影?！痹撠撠熑颂嵝褟V大投資者高度警惕，謹防上當受騙。
第一，不要輕信所謂的“股神”“專(zhuān)家”“老師”，也不要相信通過(guò)音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息。這些不明身份人員“熱心”薦股必有所圖，居心不良，請務(wù)必提高警惕。
第二，不要聽(tīng)從“老師”之類(lèi)人員的指令跟風(fēng)操作。通過(guò)微信群發(fā)、直播喊單(喊麥)等烘托搶買(mǎi)氣氛，要求“統一聽(tīng)指令”“大家一起買(mǎi)”“某某時(shí)點(diǎn)全倉殺入”“能買(mǎi)多少買(mǎi)多少”等，一定不要參與。
第三，不要輕信所謂“維權機構”“維權人士”能夠幫忙追回損失，小心二次上當受騙。如已參與被騙，請收集好證據材料，及時(shí)向當地公安機關(guān)報案。
第四，獲取證券投資建議請通過(guò)合法的證券公司或證券投資咨詢(xún)機構進(jìn)行，上述合法證券機構名單可在中國證監會(huì )、證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)；請不要與無(wú)資格機構和個(gè)人合作，遠離“非法薦股”，避免利益損失。 【編輯:蘇亦瑜】
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