北京2月17日電 題：依法合規，精準審慎——法律視角看兩家美國公司被列入不可靠實(shí)體清單
2月16日，根據《對外貿易法》《國家安全法》《不可靠實(shí)體清單規定》，中方?jīng)Q定將美洛克希德·馬丁公司、雷神導彈與防務(wù)公司列入不可靠實(shí)體清單并采取相應措施。這也是中方首次啟用不可靠實(shí)體清單來(lái)維護國家主權、安全與發(fā)展利益。中方為何將這上述企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單？中方將對這2家企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？《不可靠實(shí)體清單規定》的首次實(shí)施有何特點(diǎn)？啟用不可靠實(shí)體清單是否會(huì )對中國營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生影響？圍繞上述社會(huì )各界所關(guān)注的問(wèn)題，記者采訪(fǎng)了長(cháng)期跟蹤研究不可靠實(shí)體清單制度的北京師范大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師廖詩(shī)評。
一、中方為何將這2家企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單？
廖詩(shī)評：眾所周知，臺灣問(wèn)題是中國內政，也是中國核心利益所在，堅持一個(gè)中國原則是公認的國際關(guān)系基本準則和國際社會(huì )普遍共識，絕不能允許外部勢力干涉。近年來(lái)，上述企業(yè)不顧中方強烈反對，屢次對臺銷(xiāo)售導彈、戰斗機等進(jìn)攻性武器，以此支持“臺獨”勢力，嚴重損害中國國家主權和領(lǐng)土完整，嚴重損害中國國家安全，嚴重破壞臺海和平穩定，嚴重損害中美關(guān)系大局，性質(zhì)惡劣。因此，中方?jīng)Q定將這2家企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單。
二、中方將這2家企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單的法律依據是什么？
廖詩(shī)評：一是《對外貿易法》。根據該法，中國為了維護國家安全和社會(huì )公共利益，可以禁止有關(guān)貨物和技術(shù)的進(jìn)出口。二是《國家安全法》。根據該法，中央國家機關(guān)各部門(mén)按照職責分工，貫徹執行國家安全方針政策和法律法規，管理指導本系統、本領(lǐng)域的國家安全工作。三是商務(wù)部2020年頒布的《不可靠實(shí)體清單規定》。根據該規定，針對外國實(shí)體在國際經(jīng)貿及相關(guān)活動(dòng)中危害中國國家主權、安全和發(fā)展利益的行為，商務(wù)部可以將該外國實(shí)體列入不可靠實(shí)體清單。
三、中方將對這2家企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？
廖詩(shī)評：這些具體措施包括：一是禁止上述企業(yè)從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)。這意味著(zhù)上述企業(yè)將無(wú)法從中國購買(mǎi)貨物、技術(shù)和服務(wù)，也無(wú)法將其貨物、技術(shù)和服務(wù)出口到中國境內。二是禁止上述企業(yè)在中國境內新增投資。這意味著(zhù)上述企業(yè)不能在中國境內進(jìn)行綠地投資、并購以及其他金融投資，無(wú)法在中國設立企業(yè)和新建廠(chǎng)房。三是禁止上述企業(yè)高級管理人員入境。這意味著(zhù)中方將不會(huì )給這些企業(yè)的高級管理人員發(fā)放入境簽證。四是不批準并取消上述企業(yè)高級管理人員在中國境內的工作許可、停留以及居留資格。這意味著(zhù)自被列入不可靠實(shí)體清單之日起，如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)獲得中國境內的工作許可或居留資格，相應的工作許可和居留資格將被取消，正在申請過(guò)程中的工作許可和居留資格也將不會(huì )獲得批準；如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)位于中國境內，將無(wú)法繼續在中國境內停留。五是對上述企業(yè)分別處以罰款，金額為《不可靠實(shí)體清單規定》實(shí)施以來(lái)各企業(yè)對臺軍售合同金額的兩倍。上述企業(yè)應當自本公告公布之日起15日內，按照相關(guān)法律法規辦理繳款。若逾期不履行本決定，不可靠實(shí)體清單工作機制將依法采取相應措施。由于這些企業(yè)對臺軍售合同金額巨大，因此罰款的數額將達到非常高的水平。
四、《不可靠實(shí)體清單規定》的首次實(shí)施有何特點(diǎn)？
廖詩(shī)評：一是依法合規。首先，2家企業(yè)嚴重危害中國主權、安全、發(fā)展利益，將其列入清單，完全符合《不可靠實(shí)體清單規定》的要求；其次，所采取的具體措施，也完全符合相應規定；第三，根據《不可靠實(shí)體清單規定》，這2家企業(yè)可以提出申請，將自己移出不可靠實(shí)體清單，并由工作機制對此類(lèi)申請作出是否準許的決定；第四，2家企業(yè)可以依法在特定情況下享受豁免。根據《不可靠實(shí)體清單規定》，如果中國企業(yè)、其他組織或者個(gè)人在特殊情況下，需要與被采取禁止或限制從事與中國有關(guān)進(jìn)出口活動(dòng)的外國實(shí)體進(jìn)行交易，可以向工作機制辦公室提出申請，經(jīng)同意后可以與該外國實(shí)體進(jìn)行相應交易。
二是堅決有力。一方面是態(tài)度堅決。在上述企業(yè)持續對臺軍售，嚴重危害中方國家主權、安全、發(fā)展利益的情況下，中方果斷運用不可靠實(shí)體清單維護自身合法權益。另一方面是措施嚴厲。根據《不可靠實(shí)體清單規定》，針對被列入清單的外國實(shí)體可以采取的處理措施為“限制或禁止”措施，本次針對上述企業(yè)所采取的處理措施均為“禁止”措施而非“限制”措施，這清楚表明了處理措施的嚴厲程度。
三是精準審慎。被列入不可靠實(shí)體清單的2家企業(yè)均為直接對臺軍售的軍工企業(yè)。值得注意的是，盡管雷神導彈與防務(wù)公司被列入清單，但同屬于雷神公司旗下，主要從事民用業(yè)務(wù)的其他企業(yè)并未被列入清單，這直接表明了《不可靠實(shí)體清單規定》實(shí)施過(guò)程中所具有的精準性和高度審慎性。
五、我們特別注意到，《不可靠實(shí)體清單規定》要求工作機制在做出將外國實(shí)體列入清單的決定之前，需要進(jìn)行相關(guān)調查。將2家企業(yè)列入清單之前，是否已經(jīng)進(jìn)行了這類(lèi)調查？
廖詩(shī)評：首先需要明確的是，按照《不可靠實(shí)體清單規定》的要求，工作機制可以在兩種情況下做出將外國實(shí)體列入清單的決定。一是根據《不可靠實(shí)體清單規定》第5條、第6條和第7條的規定，先實(shí)施調查，隨后根據調查結果，綜合考慮相關(guān)因素做出決定。二是根據第8條的規定，在有關(guān)外國實(shí)體行為事實(shí)清楚的情況下，工作機制可以直接綜合考慮相關(guān)因素做出決定，而無(wú)需開(kāi)展進(jìn)一步調查。本次工作機制針對上述企業(yè)所做出的相關(guān)決定，應該屬于第二種情況。
進(jìn)一步看，工作機制將上述企業(yè)列入清單并采取措施的決定，也是完全符合《不可靠實(shí)體清單規定》第8條要求的。首先，上述企業(yè)曾被中華人民共和國外交部依據《反外國制裁法》實(shí)施制裁，其理由即為持續進(jìn)行對臺軍售，這意味著(zhù)上述企業(yè)對臺軍售的事實(shí)已經(jīng)非常明晰，完全符合第8條所規定“外國實(shí)體行為事實(shí)清楚”的要求；其次，上述企業(yè)系公然參與對臺軍售，其自身也對此明確予以承認；第三，如果國家主權、安全和發(fā)展利益受到嚴重威脅，世界各國政府往往會(huì )在國內法中規定，在充分掌握相關(guān)事實(shí)的基礎上，可以直接采取相應處理措施，而無(wú)需開(kāi)展相關(guān)調查。
六、啟用不可靠實(shí)體清單是否會(huì )對中國營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生影響？
廖詩(shī)評：《不可靠實(shí)體清單規定》于2019年醞釀提出，2020年正式公布內容，2023年才首次啟動(dòng)實(shí)施，這一過(guò)程本身就充分說(shuō)明我國政府對使用這一法律武器的審慎態(tài)度。其實(shí)，通過(guò)之前對《不可靠實(shí)體清單規定》首次實(shí)施所體現出來(lái)的相關(guān)特點(diǎn)的介紹，就可以發(fā)現，被列入不可靠實(shí)體清單的2家企業(yè)都是持續以極端惡劣的方式損害中國主權、安全、發(fā)展利益的外國實(shí)體，而這類(lèi)外國實(shí)體在廣大外國企業(yè)中顯然完全不具有代表性。進(jìn)一步看，正是出于維護中國現行營(yíng)商環(huán)境的目的，出于堅定不移地擴大開(kāi)放的決心，出于有效保障守法合規正常經(jīng)營(yíng)的各類(lèi)市場(chǎng)主體合法權益的考慮，中方才決定依法堅決對2家企業(yè)實(shí)施了精準而審慎的處理措施。因此可以認為，對2家企業(yè)采取相應的處理措施，完全不會(huì )對中國現行營(yíng)商環(huán)境產(chǎn)生影響。 【編輯:李巖】
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