作者：安卓
又一家證券公司營(yíng)業(yè)部因員工炒股而被處罰。
9月15日，廣東證監局公布了一則《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司清遠清新大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
該行政監管措施決定書(shū)顯示：中信建投證券股份有限公司清遠清新大道證券營(yíng)業(yè)部的員工在從業(yè)期間存在利用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票、替客戶(hù)辦理證券認購交易等行為，營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現并核查相關(guān)情況。
另外，該營(yíng)業(yè)部員工曾向營(yíng)業(yè)部報備的手機號碼出現多客戶(hù)同源委托情形，營(yíng)業(yè)部未能實(shí)時(shí)監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風(fēng)險未采取足夠措施。
廣東證監局指出，上述行為反映了該營(yíng)業(yè)部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(下稱(chēng)《合規管理辦法》)第六條和《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十七條的有關(guān)規定。
根據《合規管理辦法》第三十二條規定，廣東證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。與此同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部一位員工存在替客戶(hù)辦理證券交易的行為，廣東證監局同樣決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
員工禁股一直是證券行業(yè)的紅線(xiàn)。
《證券法》明確規定：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
盡管如此，類(lèi)似的違規行為時(shí)有發(fā)生。
此前，證監會(huì )發(fā)布的一份行政處罰決定書(shū)顯示，曾在多家證券公司任職的孔某，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，控制使用其親戚的證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，還累計虧損了1.3萬(wàn)，證監會(huì )對其處以20萬(wàn)元罰款。
另外，上海證監局也公布了一則行政處罰決定書(shū)：上海證券從業(yè)人員劉某先后利用5個(gè)證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，通過(guò)個(gè)人使用的手機和電腦設備委托下單，累計交易金額146.82億元，盈利5463.87萬(wàn)元。
上海證監局決定：責令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得5463.87萬(wàn)元，并對劉某處以5463.87萬(wàn)元罰款。 【編輯:邵婉云】
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